2 de julio de 2015

SEC

Washington, 2 de julio de 2015 —

La Comisión Federal de Intercambio de Valores de los Estados Unidos (SEC por sus siglas en ingles)  anunció hoy cargos por  fraude y congelación  activos contra los operadores de una pirámide y de un esquema  Ponzi que falsamente prometían la inversión considerada como una mina de oro de oportunidad  a los inversionistas en las  comunidades hispano parlante   y  portuguesa en Massachusetts, la Florida, Puerto Rico y  otras partes en los E.E.U.U.

El SEC alega que las empresas de DFRF, cual representa el nombre de su fundador Daniel Fernandes Rojo Filho, quien reclamaba que operaba más de 50 minas de oro en el Brasil y África, pero los ingresos de la compañía venían solamente de la venta de membrecías a los inversionistas y no del oro que alegadamente minaba. Con la ayuda de varios promotores, engañaron a inversionistas con las siguientes falsas promesas: que su dinero estaría  asegurado completamente, DFRF tienen una línea del crédito con un banco privado suizo, y  que un cuarto de los beneficios de DFRF se utiliza para el trabajo caritativo en África. El esquema levantó más de $15 millones en por lo menos de 1.400 inversionistas a través del reclutamiento de  nuevos miembros con el propósito de mantener el esquema piramidal a flote, y pagando las comisiones a los inversionistas anteriores como un esquema Ponzi por sus esfuerzos de reclutamiento. El SEC  alega además que Filho ha extraido más de $6 millones de los fondos de los inversionistas para comprar una flota de autos de lujo entre otros gastos personales.

“DFRF y sus operadores reclamaban  falsamente que operaban un negocio  lucrativo de minas de oro cuando en realidad lo que operaban era  un  esquema Ponzi y piramidal cuyo unico propósito era aprovecharse de sus vinculos con las comunidades étnicas  y cuyos inversionistas estan expuestos a para  millones de dólares,” dijo John T. Dugan, Associate Regional Director of the SEC’s Boston Regional Office. Estos estafadores no dieron a los “inversionistas la historia completa sobre el verdadero valor y la seguridad de sus inversiones.”

De acuerdo con el pliego acusatorio sellado radicado por el SEC el 30 de junio y abierto hoy 2 de junio en la corte federal en Boston, Filho quien es natural de Brasil y  que vive en Winter Garden, Fla., y él orquestró el esquema con la ayuda  de seis promotores también acusados en el caso: Wanderley M. Dalman de Revere, Mass.; Gaspar C. Jesus de Malden, Mass.; Eduardo N. Da Silva de Orlando, Fla.; Heriberto C. Perez Valdes de Miami; Jeffrey A. Feldman de Boca Raton; y Romildo Da Cunha de Brazil. 

El SEC alega que  Filho y otros comenzaron a vender “membrecías ” en DFRF el año pasado con reuniones con los posibles  inversionistas  sobre todo en las salas de conferencias de un hotel de Massachusetts, en  hogares privados, y  negocios. DFRF promovió la oportunidad de inversión con los videos en línea en los cuales Filho hacia reclamos fraudulentos de  que la compañía se había colocado con el SEC y que su acción sería negociada públicamente. Con la ampliación del alcance de la venta y mercadeo de DFRf, los ingresos por concepto de membrecía aumento dramáticamente  de $100.000 en junio de 2014 a más de $4 millones a marzo del 2015 solamente.

El SEC alega en el pliego acusatorio  que todos los acusados violaron las provisiones anti fraudes Sección 17(a) del  Securities Act del 1933  y la Section 10(b) del Securities Exchange Act del 1934 y la Regla 10b-5 y la Section 5(a) y 5(c) del  Securities Act.

La investigación del SEC fue conducida por Caitlyn M. Campbell, Mark Albers, John McCann, Frank C. Huntington, y Michele T. Perillo de la oficina regional de Boston del SEC, y asistido por Carlos Costa-Rodrigues de la oficina de la agencia encargada de asuntos internacionales.

El SEC agradece la colaboracion y asistencia del “ U.S. Attorney’s Office for the District de Massachusetts”, el “Boston field office del Federal Bureau of Investigation” (FBI), el “Massachusetts Securities Division of the Massachusetts Secretary of Commonwealth’s office”, el  “Office of the Commissioner of Financial Institutions of the Commonwealth of Puerto Rico” ( Oficina del Comicionado de Instituciones Financieras), el “British Columbia Securities Commission”, el “Swiss Financial Market Supervisory Authority”, el “Financial Services Commission”  de  Barbados, y el  “United Kingdom Financial Conduct Authority”.

 

http://www.sec.gov/news/pressrelease/2015-139.html

 

http://www.sec.gov/litigation/complaints/2015/comp-pr2015-139.pdf