CFTC

Washington, DC – La U.S.  Commodity Futures Trading Commission (CFTC) anunció hoy que el 03 de junio de 2013, el juez Gregory A. Presnell de la corte de distrito de Estados Unidos para el distrito medio de Florida había emitido una orden modificada  antes de  entrar la orden final  contra los acusados Alpha Trade Group, S.A. (ATG), Jose Cecilio Martinez Beltran (Martínez), Welinton Bautista Castillo (Bautista), Yehodiz Padua Valentin (Padua), Maria Alvarez Gutierrez (Gutiérrez) y Maria Asela Rodriguez (Rodríguez), de Orlando, Florida, por su participación en un esquema  fraudulenta de intercambio de divisas (forex) y el esquema de futuros de productos básicos con dos piscinas, Orsa Investment Group, L.L.C. y Soluciones de Marketing Online. La orden considera que ciertos acusados solicitan a los clientes, aceptaron sus fondos en las dos piscinas y luego no pudieron devolver más de $1.461.000, principalmente de los residentes en Florida, California y Puerto Rico. Por otra parte, la orden encuentra que todos los acusados  con apropiación indebida de recursos de clientes.

La orden requiere que ATG, Martinez y Bautista a pagar, conjunta y solidariamente, $1.461.500 en restitución y cada uno que paguen una multa monetaria civil $980.000. La orden requiere Padua, Gutiérrez y Rodríguez a pagar restitución en las cantidades de $10.383 82.750 $ y $49.079,37, respectivamente, así como sanciones monetarias civiles en las cantidades de $840.000 $248.250 y $147,238.11, respectivamente. La orden también impone la prohibición de negociación permanente y registro contra todos estos acusados y les prohíbe violar la ley de intercambio de materias primas, como fueron acusados.

La orden proviene de una queja ante la CFTC presentada el 27 de septiembre de 2011, acusando ATG, Martinez, Bautista y Padua con fraude de solicitud, emitir estados de cuenta falsas  y malversación de fondos de los participantes de la piscina, con respecto a futuros y forex y no estar registrados ante la Comisión en relación con actividades de futuros y también acusa a Gutierrez y Rodriguez con malversación de fondos participantes piscina. (Ver comunicado de prensa de la CFTC 6115-11 ; CFTC v. Alpha Trade Group S.A., et al., caso no. 6:11-cv-01584-boquete-DAB.)

La CFTC reconoce la ayuda de inmigración y aduanas, Departamento de seguridad nacional, así como la Fiscalía de Estados Unidos para el distrito medio de Florida durante la investigación de este asunto. La CFTC también reconoce  la asistencia proporcionada por Bundesanstalt für de Alemania Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), la Comisión de valores de Ontario (OSC) y, Comisión Nacional de España Mercado de Valores (CNMV) durante la investigación.

Miembros del personal de la división de aplicación de la CFTC responsables de este caso son Kim Bruno, Amanda Harding, Michael Loconte, Erica Bodin, Kathleen Banar, Rick Glaser y Richard Wagner.